募资245万元亏到9.26万元 券商营业部老总这么“私募”

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精彩!筹资245万,亏到9.26万。经纪业务部门的老板非常“私人”

李惠敏

世界这么大,真是奇妙的事情。

某券商营业部经理非法发起“私募产品”,门槛5万元,共募集245万元,并向第三个私人账户赚钱。操作激烈如虎,本金缩水至92600元.

近日,裁判文书网披露了江苏省徐州市中级人民法院的二审判决—— 《王剑与闫超强委托合同纠纷二审民事判决书》。银泰证券徐州解放南路证券营业部原总经理王健在任期间发起“产品私募”,暗中担任基金实际操作人,但实际上是代表客户理财。最后产品净值跌破清算线,投资者要求本息赔偿。

来源:裁判文书网

门槛为5万英镑的“私募产品”

2015年6月,闫超强等15人签署《弘益合作基金协议》,最低认购单位5万元,增量认购单位1万元,总投资245.0378万元。要知道根据相关规定,私募产品的最低投资者门槛是100万元。

其中,闫超强出资40万元,王伟出资25万元。同时弘毅资本合作基金采用绝对收益提成方式,经理收取30%的业绩奖励作为管理费,基金净亏损超过30%作为强制清算线。值得注意的是,同样是投资人的王伟是此次发行的基金经理。

没想到基金运营不到3个月就亏损了30%,跌破了清算线。根据颜朝强投资40万,亏损28万。

2015年9月1日,闫超强等8位投资人与王伟签订《弘益合作第二期基金续期补充协议》,声明基金二期跌破清算线,是因为停牌复牌后,二期尴尬股未能及时消除。

其中,原基金条款和强制平仓条款第四条修改为:当前基金目前超过之前的强平仓线,但不进行强平仓平仓,基金继续运营,等待基金净值恢复,但基金回到基本净值时可以提前平仓。二是基金清算时,超过30%的损失由经理弥补,基金资产账户的安全由经理负责。

经理补充是指经理的“保证”。“保底”的实际结果是,截止到今年4月14日,颜朝强等人投入的245.04万元已经缩水到9.26万元。

销售部的老板声称要抵押财产来偿还

虽然王伟是合同中的投资人和管理人,但根据一审判决,王健是颜朝强等人资金的实际操作人。严朝强与王健有委托理财合同关系,因合同无效而产生的法律后果由王健承担。

2015年2月4日至2017年4月13日,王健担任银泰证券有限责任公司徐州解放南路证券营业部负责人兼总经理.

判决书显示,2018年3月28日,王健与闫超强等9名投资人共进晚餐。会上,王健反复说“自从答应了这件事,就再也不想靠这件事了。”“如果我付不起钱,我就给你房证”.

王健还给包括阎朝强在内的9位基金投资人写了一张普通借条,并写道“在我没有足够的经济能力偿还之前,没有人可以用这张借条来告状”。借据上注明的金额为每位投资者初始投资比例的70%,借据由其中一人保管。

2019年12月,闫超强等人向王建所在证券公司举报王建涉嫌代表客户进行非法理财的情况,随后证券公司于当月将王建辞退。

双方都有错

根据判决,无论是协议中约定的管理人王伟,还是实际操作人王健,都不具备担任私募基金管理人的资格。他们没有进行nece

2018年3月28日,王健向包括颜朝强在内的9位投资人出具借据,确认颜朝强已收到人民币28万元。事实上,双方同意确认王健已将40万元投资款中的28万元人民币据为己有并返还给颜朝强。最后,二审法院裁定,王健应当自判决生效之日起10日内赔偿严朝强损失28万元及侵占利息(按年息6%计算)。